• En el marco de un Congreso de Prevención de Lavado de Dinero, la CNBV indicó que las empresas deben ser proactivas en analizar el riesgo de la corrupción en sus procesos. 
  • Se debe restablecer un liderazgo social privado para identificar y prevenir que se lleven a cabo delitos como soborno, cohecho, malversación de fondos y tráfico de influencias. 
  • Para la CNBV la parte fiscal, prevención en la medición de riesgos, de auditoría y consultoría están sumamente ligados para prevenir la corrupción en el sector privado. 

El sector privado debe imponer mecanismos más proactivos para identificar riesgos de soborno, cohecho, malversación de fondos y tráfico de influencias, así como certificarse en controles efectivos, al margen de las guías que establece la autoridad, indicó Sandro García-Rojas, vicepresidente de supervisión de procesos preventivos de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV).

«[Hay que] establecer sistemas de gestión que nos ayuden a detectar los actos de corrupción. No puede establecerse una dinámica preventiva de corrupción, sin un enfoque basado en riesgos. Es decir, no podemos enfrentar un delito que eventualmente no conocemos como se va a llevar a cabo», señaló el funcionario durante el Cuarto Congreso Internacional de Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo, organizado por Thomson Reuters.

García-Rojas indicó que este tipo de prevención está contenido en las políticas antisoborno de las autoridades regulatorias. Esto incluye el restablecimiento del liderazgo social tanto privado, como público. Esto es importante ya que «no podemos esperarnos» a que las normas obliguen a las empresas a cumplir con la ley.

La política antisoborno exige que haya canales de denuncia para investigar hechos ligados con estos delitos financieros, señaló el funcionario de la CNBV. Para esto es necesario que las empresas se capaciten para tener una consciencia técnica de los hechos de corrupción. Por ello, por un lado, se debe robustecer la legislación.

Combate a la corrupción con las empresas más allá de identificar actividades vulnerables

García-Rojas señaló que actualmente la detección de actividades vulnerables se ha convertido en un «check list», un mero cotejo. «Necesitamos tener ingredientes de valoración, de ponderación de riesgos, tratar de ir a la vanguardia en el uso de la tecnología. Este es un tema fundamental para la detección de riesgos, para la retroalimentación de los sistemas», añadió en la conferencia.

Para la CNBV la parte fiscal, prevención en la medición de riesgos, de auditoría y consultoría están sumamente ligados para prevenir la corrupción en las empresas. Por ello es imposible que se aplique una regulación a «rajatabla» para todos los sectores. Esta es la razón por la que se necesita capacitar a las empresas de cada sector de una manera especializada.

«Saber reconocer en qué momento cambia el perfil transaccional de un cliente, en reconocer y saber qué operación eventualmente no es normal o eventualmente necesita ingredientes para explicar y eventualmente fortalecer el expediente del cliente, calibrar el riesgo», señaló.

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